P2P全国备案验收政策文件大汇总-国众信融2018-03-09

  关注P2P网贷的人都知道,今年网贷的关键词是备案,下面融融互联网金融服务平台小编就来为您分享一篇文文章,来了解一下P2P全国备案验收政策文件,了解备案的进程和详情。

P2P全国备案验收政策文件大汇总-国众信融

  全国性政策文件

  此类文件具有通用性,是纲领性文件,是各省出台《网络借贷信息中介机构备案登记管理实施细则》的依据,总共有四个,简称网贷行业“1+3”(一个办法三个指引)制度体系。

  2016年8月24日《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》正式发布

  银监会官网公布《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》。以负面清单形式划定业务边界,明确借款上限,规定网贷应以小额为主,并作出了过渡期的安排。

  点击查《看网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》全文

  2016年11月28日《网络借贷信息中介备案登记管理指引》正式发布

  银监会联合工信部、工商局联合发布的《网络借贷信息中介备案登记管理指引》(以下简称“《备案指引》”)在网上曝光。备案成资金存管及增值电信业务许可前提。

  点击阅读《网络借贷信息中介备案登记管理指引》全文

  2017年2月23日银监会发布《网络借贷资金存管业务指引》

  明确了由商业银行独立开展资金存管的业务模式。这意味着,此前不少平台采用“银行+第三方支付”联合存管模式未能得到监管的认可。

  点击查看《网络借贷资金存管业务指引》全文

  2017年8月25日银监会官网发布《网络借贷信息中介机构业务活动信息披露指引》

  银监会官网发布《网络借贷信息中介机构业务活动信息披露指引》,至此,P2P网贷行业银行存管、备案、信息披露三大主要合规政策悉数落地。银监会方面表示,该信披指引与2016年8月24日发布的《网络借贷信息中介机构业务活动管理暂行办法》、《网络借贷信息中介机构备案登记管理指引》、《网络借贷资金存管业务指引》共同组成网贷行业“1+3”(一个办法三个指引)制度体系。

  点击查看《网络借贷信息中介机构业务活动信息披露指引》全文。

  P2P网贷风险专项整治工作领导小组下发的《关于做好P2P网络借贷风险专项整治整改验收工作的通知》中的工作部署,各地要在2018年4月底之前完成辖内主要P2P机构的备案登记工作,6月底之前全部完成,于是全国P2P网贷备案验收工作拉开大幕,各省市P2P网贷备案验文件密集出台。

  北京

  北京监管部门下发《网络借贷信息中介机构事实认定及整改要求》,值得注意的是整改要求全文共计8大项148条,其中设立风险保证金、准备金、备付金等提供担保或者以此进行宣传均被划定为禁止项。

  上海

  2018年1月8日,上海市监管部门向各辖区下发了有关P2P网贷整改合规验收(一份)以及备案登记(四份)等共计五份指引文件。

  上海监管部门下发《上海市网络借贷信息中介机构合规审核与整改验收工作指引表》全文

  广州

  广东正式发布158条P2P网贷备案验收指引

  2月1日,广东省人民政府金融工作办公室(下称“金融办”)下发《关于进一步做好全省网络借贷信息中介机构整改验收有关事项的通知》,该通知包括《广东省网络借贷信息中介机构整改验收问题自查指引表》(以下简称“自查指引表”)、《广东省网络借贷信息中介机构整改验收自评报告编写说明》、《广东省网络借贷信息中介机构专项审计报告编写指引》、《广东省网络借贷信息中介机构整改合规情况法律意见书编写指引》四份文件

  广东《关于进一步做好全省网络借贷信息中介机构整改验收有关事项的通知》全文

  浙江

  2017年12月18日,浙江省金融办发布《浙江省网络借贷信息中介机构备案登记管理实施细则(试行)(征求意见稿)》,浙江备案工作的安排和责任划分,与其他地区并不一致。浙江备案细则提出,当地市金融办为网贷机构备案负责(进行登记、公示并建立机构档案),而省金融办负责对网贷机构备案登记工作进行指导和监督。此举意味着浙江将其他地区省金融办的权责,下放至当地市金融办。

  《浙江省网络借贷信息中介机构备案登记管理实施细则(试行)(征求意见稿)》全文

  江苏

  2017年12月29日,江苏省金融办官网发布“关于公开征求《江苏省网络借贷信息中介机构备案登记管理暂行办法》意见的公告”。公告称,为加强对网络借贷信息中介机构监管。

  《江苏省网络借贷信息中介机构备案登记管理暂行办法》全文

  福建

  2018年1月22日,福建省金融工作办公室在官网发布《福建省网络借贷信息中介机构备案登记管理实施细则(试行)(公开征求意见稿)》,现向社会公开征求意见。

  福建《福建省网络借贷信息中介机构备案登记管理实施细则(试行)(公开征求意见稿)》全文

  江西

  江西省金融办于2017年12月底向各地基层监管部门下发《关于做好我省P2P网络借贷风险专项整治整改验收工作的通知》。对江西省网络借贷整改验收、备案申请作出进一步指示。据了解,为落实各方责任,江西省成立了验收专班。需要注意的是,江西省也重申了“整改验收合格一家、备案一家”的基本原则。

  《江西省网络借贷信息中介机构备案登记管理实施细则(二次征求意见稿)》全文。

  新疆发布网贷备案登记细则:需于8月底前完成

  2018年2月 新疆维吾尔自治区印发了《新疆维吾尔自治区网络借贷信息中介机构备案登记管理实施细则》 (下称《备案登记细则》),对新疆地区网贷备案登记管理制度予以规范,加强事中事后监管。

  《新疆维吾尔自治区网络借贷信息中介机构备案登记管理实施细则》全文

  大连市下发《网贷机构验收申请材料目录》

  2018年2月7日傍晚,大连市于日前下发了《网贷机构验收申请材料目录》。《验收材料》明确,提出验收申请的网贷机构应向监管部门提交验收申请书及相关文件资料,这当中包括基础类文件资料(12项)、整改类文件资料(9项)。

  大连市《网贷机构验收申请材料目录》全文

  深圳市除夕前夜发布网贷整改验收申请材料通知

  2月14日晚间,深圳市金融办发布《关于深圳市网络借贷信息中介机构整改验收申请材料编写(试行)的通知》(下称《通知》)。并附《网络借贷信息中介机构验收申请报告编写说明》、《网络借贷信息中介机构验收申请法律意见书编写说明》、《网络借贷信息中介机构专项审计报告编写说明》三份文件。

  深圳市金融办《关于深圳市网络借贷信息中介机构整改验收申请材料编写(试行)的通知》全文

  福建下发P2P备案验收通知 含145项细则

  福建省网贷风险专项整治联合工作小组办公室发布《福建省P2P网贷风险专项整治整改验收通知》。该通知包含《网络借贷信息机构合规审核与整改验收工作指引表》、《《网络借贷信息中介机构整改验收自评报告编写指引》、《网络借贷信息中介机构整改合规情况法律意见书编写指引》、《网络借贷信息中介机构专项审计报告编写指引》四份文件。

  福建省《福建省P2P网贷风险专项整治整改验收通知》全文

  山东P2P备案意见出台:平台停业期高管不得失联

  近日,山东省金融工作办公室发布关于征求《山东省网络借贷信息中介机构备案登记管理暂行办法》修改意见建议的通知(下称“通知”)。据悉,该通知共六大章节,涉及三十七条内容。

  《山东省网络借贷信息中介机构备案登记管理暂行办法》全文

  江西发布P2P平台整改合规情况法律意见书指引

  3月1日,江西金融办在其官网发布《江西省网络借贷信息中介机构整改合规情况法律意见书编写指引》,以规范江西省内P2P平台整改合规情况法律意见书的编写,该指引全文共计11条。

  《江西省网络借贷信息中介机构整改合规情况法律意见书编写指引》全文

  合肥发P2P验收通知:逾期未提交申请的,原则上不予备案登记

  2月27日,据媒体报道,传合肥市互联网金融风险专项整治工作领导小组办公室于2月26日下发了《关于做好P2P网络借贷风险专项整治整改验收工作的通知》,要求网贷机构对照整改要求实施整改,形成整改工作报告和整改验收工作指引自查表,最迟于2018年3月15日前向所在县(市)区、开发区整治办提交整改验收申请和相关材料,逾期未提交验收申请的机构,在本次专项整治期间,原则上不予备案登记

  合肥《关于做好P2P网络借贷风险专项整治整改验收工作的通知》全文

  以上融融互联网金融服务平台小编为您分享的文章中的这些文件的内容,您都了解了吗,行业将清理一大批资质、能力不行,运营不规范的平台,之后将会迎来一个合规发展的时代